Инвестиционный консультант Inspire Investing Inc., позиционирующий себя как компания, ориентированная на "библейски ответственное инвестирование", был оштрафован Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) США за несоблюдение заявленных критериев.
Согласно пресс-службе SEC, Inspire утверждала, что использует основанную на анализе данных методологию для оценки потенциальных объектов для инвестиций, и не инвестирует в компании, имеющие "какую-либо степень участия" в определенных деловых практиках, не согласующихся, по ее мнению, с библейскими ценностями.
Однако SEC обнаружила, что по крайней мере с 2019 года по март 2024 года компания в действительности основывала свои решения на ручном процессе анализа и обычно не оценивала отдельные компании с точки зрения их соответствия заявленным ею инвестиционным критериям.
Кроме того, у Inspire отсутствуют прописанные политика и процедуры, определяющие процесс оценки деятельности компаний в рамках инвестиционного процесса, говорится в сообщении SEC. В результате Inspire инвестировала в бизнес, занимающийся деятельностью, не согласующейся с ее критериями, отмечает регулятор.
"Инвесторы должны иметь возможность рассчитывать на консультантов, действующих последовательно в соответствии с заявленным инвестиционным процессом или стратегией, - замечает со-руководитель подразделения управления активами в отделе правоприменения SEC Кори Шустер. - Процесс проверки инвестиций Inspire не соответствовал тому, что было представлено инвесторам, в результате чего, она делала инвестиции, противоречащие заявленным критериям".
По решению SEC компания выплатит штраф в размере $300 тысяч и наймет независимого консультанта по вопросам комплаенс.
Главный исполнительный директор Inspire Роберт Нетцли заявил MarketWatch, что рад урегулировать это дело с SEC и получить от регулятора рекомендации по принятию решений. По его словам, SEC начала проверку операций компании еще в 2022 году, и ряд вопросов, поднятых регулятором, были решены. Он отметил, что Inspire сохраняет приверженность заявленным инвестиционным принципам.
